Купить билеты
Практическая конференция "СДЛ Росфин Конф 2024"
15 850 ₽

Конференция для специальных должностных лиц по вопросам организации внутреннего контроля и идентификации/проверке контрагентов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ организаций субъектов 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу, Федеральной пробирной палате, Роскомнадзору, Минфину России

Бизнес 16+

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций, изменений правил внутреннего контроля.

 

Участники конференции:

  • руководители организаций субъектов 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу, Федеральной пробирной палате, Роскомнадзору,
  • ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
  • специальные должностные лица (СДЛ) по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
  • руководители финансово-экономических служб,
  • руководители служб внутреннего контроля.

 

Форма участия (обучения):

Очная на 16 академических часов (выдается соответствующее свидетельство и удостоверения с включением в реестр Росфинмониторинга о повышении уровня знаний/квалификации)

 

ПРОГРАММА (предварительная)

 

25 июня 2024 года

 

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
  • Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
  • Личный кабинет.
  • Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
  • Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
  • Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
  • Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
  • Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
  • Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
  • «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
  • Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
  • Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
  • Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

Особенности организации внутреннего обучения и информирования в организации

  • Организация внутреннего обучения.
  • Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
  • Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

 

Методика регламентирования, обучения и подготовки сотрудников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Правила внутреннего контроля и их редактирование.
  • Методы обучения персонала.
  • Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
  • Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.

 

 

Сложные вопросы и спорные коллизии применения норм финансового мониторинга

  • Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
  • Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
  • Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
  • Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
  • Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
  • Основные сложности при работе с Личным кабинетом

 

Сессия «ВОПРОСЫ-ОТВЕТЫ»

 

 

 

26 июня 2024 года

 

09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе

СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы регуляторов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ

 

10:00-10:30 ДОКЛАД. Тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга в актуальных условиях в части идентификации

10:30-11:00 ДОКЛАД.  Динамика надзорной и контрольной деятельности Банка России в 2024 году. Что необходимо знать?

11:00-11:30 ДОКЛАД.  Перспектива развития банковского контроля в отношении субъектов 115-ФЗ

11:30-12:00 ДОКЛАД. Единый реестр сайтов для проверки лицензий. Когда будет сформирован? На что обратить внимание при использовании?

 

12:00-12:30 Кофе-брейк

 

СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации

 

12:30-12:45 ДОКЛАД. Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития

12:45-13:15 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации

13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов

 

13:45-14:30 Обед

 

СЕССИЯ Ш. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году

 

14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ.

Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?

  • Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
  • Трансграничная передача персональных данных
  • Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры

 

15:30-16:00 ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году

 

16.00 ЗАВЕРШЕНИЕ КОНФЕРЕНЦИИ

 

Поделиться:

Через 10 дней
25 июня 10:00 — 26 июня 16:00

Москва
Настасьинский переулок, 5 стр.1
Показать на карте

Уже есть билет
Восстановить или вернуть

Поделиться:

Связь с организатором

Напоминаем, что для того чтобы восстановить билет или сделать возврат организатору можно не писать.

На этот адрес придёт ответ от организатора.

Подпишитесь на рассылку организатора

Восстановление билета

Введите адрес электронной почты, указанный при регистрации на событие

Обращаем внимание на то, что билеты должны были прийти к вам на почту сразу после покупки.

Возврат билета

Если вы хотите вернуть билеты, вы можете сделать это по ссылке из письма с билетами или оформить запрос организатору в вашем  личном кабинете.

Подробнее о возврате билетов