Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций, изменений правил внутреннего контроля.

Участники конференции:

• руководители организаций субъектов 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу, Федеральной пробирной палате, Роскомнадзору,
• ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
• специальные должностные лица (СДЛ) по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
• работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
• руководители финансово-экономических служб,
• руководители служб внутреннего контроля.

Форма участия (обучения):

Очная на 16 академических часов (выдается соответствующее свидетельство и удостоверения с включением в реестр Росфинмониторинга о повышении уровня знаний/квалификации)

ПРОГРАММА (предварительная)

25 июня 2024 года

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

• Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
• Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
• Личный кабинет.
• Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

• Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
• Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
• Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
• Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
• Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
• Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
• Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
• Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
• «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

• Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
• Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
• Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

• Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
• Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
• Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

• Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
• Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
• Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

Особенности организации внутреннего обучения и информирования в организации

• Организация внутреннего обучения.
• Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
• Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Методика регламентирования, обучения и подготовки сотрудников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

• Правила внутреннего контроля и их редактирование.
• Методы обучения персонала.
• Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
• Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
• Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.

Сложные вопросы и спорные коллизии применения норм финансового мониторинга

• Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
• Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
• Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
• Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
• Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
• Основные сложности при работе с Личным кабинетом

Сессия «ВОПРОСЫ-ОТВЕТЫ»

26 июня 2024 года

09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе

СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы регуляторов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ

10:00-10:30 ДОКЛАД. Тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга в актуальных условиях в части идентификации

10:30-11:00 ДОКЛАД.  Динамика надзорной и контрольной деятельности Банка России в 2024 году. Что необходимо знать?

11:00-11:30 ДОКЛАД.  Перспектива развития банковского контроля в отношении субъектов 115-ФЗ

11:30-12:00 ДОКЛАД. Единый реестр сайтов для проверки лицензий. Когда будет сформирован? На что обратить внимание при использовании?

12:00-12:30 Кофе-брейк

СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации

12:30-12:45 ДОКЛАД. Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития

12:45-13:15 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации

13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов

13:45-14:30 Обед

СЕССИЯ Ш. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году

14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ.

Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?

• Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
• Трансграничная передача персональных данных
• Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры

15:30-16:00 ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году

16.00 ЗАВЕРШЕНИЕ КОНФЕРЕНЦИИ