В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ № 115) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, (полный перечень таких организаций определяется ст. 5 ФЗ № 115) обязаны в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ПОД/ФТ) разработать Правила внутреннего контроля (ПВК) и обучить специалистов организации в соответствии с требованиями закона.

Периодичность обязательного прохождения повышения уровня знаний у сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»):

1. Руководитель некредитной финансовой организации.

2. Руководитель филиала некредитной финансовой организации.

3. Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

4. Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.

5. Ответственный сотрудник, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

6. Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.

7. Контролер.

8. Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала).

9. Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации.

10. Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала).

11. Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению её руководителя с учётом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности её клиентов.

12. Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы).

ПРОГРАММА:

9:00 – 10:00

Регистрация и утренний кофе

10:00 – 12.00

Пленарное заседание

СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы ведущих экспертов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ

10:00-11:00 ДОКЛАД. Арбитражная практика в отношении субъектов – ФЗ-115
Максим Соколовский, Заместитель председателя по судебно-правовой работе Московской коллегии адвокатов «Шурпик и партнеры»*

11:00-11:30 ДОКЛАД. Новые требования к платежным агентам в соответствии с изменениями в законодательстве
• Усиление контроля за деятельностью платежей. Новые требования по приему платежей
• Создание саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка объединяющих операторов по приему платежей
Наталия Поздеева, директор Ассоциации платежных агентов, операторов по приему платежей*

11:30-12:00 КЕЙС. Особенности идентификации клиентов

Наталья Ивлева

Независимый эксперт по ПОД/ФТ

12:30 – 13:45

Кейс-сессия с докладом

СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации

112:30-13:00 КЕЙС. Как проверить 10 млн клиентов по 20 спискам за час без суперкомпьютера (и никого не пропустить)
• Технические подробности, как быстро сверять,
• Как качественные данные помогают повысить выявляемость и понизить ложные срабатывания,
• Лучшие практики, которые есть на рынке автоматизации комплаенс-процессов,
• Что еще нужно учесть в автоматизации и выборе поставщика (короткие рекомендации)
Анастасия Дёмкина, руководитель продукта КУС, IT-компания HFLabs

13:00-13:30 ДОКЛАД. Использование скоринговых систем для проверки контрагентов
Максим Туринцев, Начальник отдела комплаенс консультаций, Альфа-Банк

3:30-14:00 ДОКЛАД. Единая биометрическая система: деятельность платформы поддержки идентификации и перспективы развития

Дмитрий Соболев, Директор Департамента по взаимодействию с госорганами, АО «ЦБТ»

Максим Белоконь

Compliance BP

13:45 – 14:30

Обед

14:45 – 16:15

Панельная дискуссия

СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024/25 году

14:45-15:45 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
Модератор: Алексей Мунтян, генеральный директор компании «Privacy Advocates», соучредитель «Сообщества профессионалов в области инфоприватности» — RPPA.pro*
• Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
• Трансграничная передача персональных данных
• Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
Участники: Екатерина Липова, возглавляет направление Комплаенс и Защита персональных данных, Yandex.Cloud*
Наталья Ивлева, Независимый эксперт по ПОД/ФТ*

15:45-16:15. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году

Алексей Мунтян

Privacy Advocates

16:00 – 18:00

Мастер-класс

Противодействие психологическому прессингу

Механизмы психологической устойчивости при работе в зоне взаимодействия с финансовыми рисками

18:30 — 21:00

ПРАКТИЧЕСКИЙ СЕМИНАР:  Требования Банка России по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Варакина Светлана Викторовна

Начальник отдела методологии Управления надзора за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового монитооринга и валютного контроля Банка России

Целевой инструктаж: 

все вышеперечисленные сотрудники до начала осуществления должностных обязанностей

Повышение квалификации:

один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг

один раз в два календарных года — остальные сотрудники

При регистрации и оплате до 10 ноября действует льгота на участие РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ (цена 14 000 рублей)

При регистрации и оплате с 11 по 20 ноября действует скидка на участие при регистрации через систему TIMEPAD под наименованием АВТОМАТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ (цена 15 000 рублей)

Более подробная информация на сайте: www.под-фт.рф